イベント報告アーカイブ

2017.12.18

H29.12.12 第11回アセットマネジメントの実務と法「資産運用業とコンプライアンス」を開催しました

 経営管理大学院と経済学部・法学部は、12月12日にアセットマネジメントの実務と法の講義において、日本投資顧問業協会副会長長尾氏をお招きし、資産運用業とコンプライアンスの講義を行いました。

 講義ではまず資産運用業界における最も重要なキーワードである受託者責任(fiduciary duty)について説明がありました。次いでコンプライアンスの重要性、インサイダー取引等の違法行為、当局の検査・監視、自主規制などのトピックスがとりあげられ、それぞれに具体的な事例を用いた解説があり、理解が深まりました。法令の遵守は、資産運用業界だけでなく、社会人として必要であることがよく分かる有益な講義でした。

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◆講演する長尾氏